深交所修訂《自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》

• 2018年10月28日 GuoMeng來源：深交所網(wǎng)站 1448 96
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隨著依法全面從嚴監(jiān)管深入推進，深交所不斷“補短板”“修內(nèi)功”，切實扛起一線監(jiān)管職責。

隨著依法全面從嚴監(jiān)管深入推進，深交所不斷“補短板”“修內(nèi)功”，切實扛起一線監(jiān)管職責。近日，在落實上位規(guī)定、總結監(jiān)管經(jīng)驗的基礎上，深交所發(fā)布了《自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則(2018年修訂)》(以下簡稱《細則》)，對自律監(jiān)管措施和紀律處分的種類、監(jiān)管標準、實施程序等進行優(yōu)化，以進一步提升監(jiān)管有效性、規(guī)范性和透明度，為構筑嚴明高效的自律監(jiān)管體系、維護資本市場運行秩序夯實制度基礎。

“多手段、分層次”，增強監(jiān)管威懾力

新修訂的《證券交易所管理辦法》對交易所監(jiān)管職能予以強化，深港通等創(chuàng)新業(yè)務開展也引入了新的監(jiān)管手段。因此，本次《細則》修訂的一大亮點是落實上位規(guī)定和回應監(jiān)管需求。

一是豐富監(jiān)管“工具箱”。納入作為財產(chǎn)罰的懲罰性違約金紀律處分，與既有的聲譽罰和資格罰共筑多維度的監(jiān)管體系，便于監(jiān)管者針對違規(guī)行為的特點和情節(jié)輕重實施針對性的處分，提高監(jiān)管威懾力。引入出具監(jiān)管建議函的自律監(jiān)管措施，對于同時涉嫌違反其他主管部門監(jiān)管規(guī)定的當事人，深交所將以書面函件等形式建議相關主管部門予以關注，形成跨部門的監(jiān)管合力。此外，針對深港通等業(yè)務，增加“提請香港聯(lián)交所采取相關措施”“不接受相關投資者的深股通交易申報”等監(jiān)管措施。

二是細分監(jiān)管執(zhí)行層次?！都殑t》將“公開認定不適合擔任相關職務”紀律處分的實施期限根據(jù)違規(guī)情節(jié)的不同細分為“3年、5年、10年、終身”四個層次;同時將針對中介機構的“暫不受理專業(yè)機構或者其相關人員出具的文件”以及針對發(fā)行人及會員等的“暫停受理或者辦理相關業(yè)務”的冷淡處理措施的實施期限細分為“3個月、6個月、12個月、36個月”四個層次。深交所將秉承“責罰相當、寬嚴相濟”的監(jiān)管理念，根據(jù)當事人違規(guī)情節(jié)的輕重實施相適應措施。

“明標準、慎思量”，提升監(jiān)管透明度

《細則》的另一大修訂亮點是將深交所2011年以來已陸續(xù)公開的三個板塊上市公司公開譴責標準所體現(xiàn)的違規(guī)處分考量因素予以具體化。結合監(jiān)管實踐中對當事人申辯的采納情況，《細則》專章規(guī)定了“自律監(jiān)管措施和紀律處分的考量因素”，明確在實施監(jiān)管時將綜合考慮當事人違規(guī)行為的主客觀因素，并且將根據(jù)當事人在違規(guī)事項中所起的作用、職責權限、專業(yè)背景及履職情況等區(qū)分個體間的責任，實現(xiàn)精準打擊。

監(jiān)管標準的進一步公開，一方面，深交所主動將自律監(jiān)管置于市場主體監(jiān)督的“陽光”下運行，提升了監(jiān)管決定的規(guī)范性、廉潔性和透明度。另一方面，也能更好地引導市場主體恪盡職守，積極主動關注其履職情況。實踐中，違規(guī)當事人在紀律處分申辯和現(xiàn)場聽證中時常以不知情、未參與、本人不分管相關業(yè)務、非本人決策等為由申請減免責，此次監(jiān)管標準的公開也向市場闡釋了深交所對當事人申辯的關注重點。

“優(yōu)程序、核事實”，鑄就監(jiān)管公信力

優(yōu)化作出監(jiān)管決定的程序是本次《細則》修訂的第三大亮點。其一，增加查明事實的規(guī)定，即深交所在實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分前可以進行現(xiàn)場檢查，或者采取與有關人員進行談話，發(fā)出問詢、核查通知書等書面函件，調(diào)閱工作底稿等方式查明有關事實。其二，考慮到交易所書面警示、暫停受理或者辦理業(yè)務等書面自律監(jiān)管措施對會員的分類監(jiān)管影響較大，《細則》規(guī)定實施此類措施應當經(jīng)本所紀律處分委員會審議，以提升程序的審慎性。其三，明確監(jiān)管決定的可撤銷情形，如深交所依據(jù)行政處罰決定書、行政監(jiān)管措施決定書或生效司法裁判文書中認定的事實實施相應的自律監(jiān)管措施或者紀律處分，此后前述文書又被依法撤銷的，當事人可以書面申請撤銷該監(jiān)管決定。通過引入“事前多核查、事中慎決策、事后可救濟”等多重程序保障，提升監(jiān)管的針對性、嚴肅性和公信力。

深交所一直致力于優(yōu)化自律監(jiān)管的執(zhí)行，切實防范化解市場風險，保護投資者合法權益。面對市場主體的違法違規(guī)行為，深交所將用好、用活、用足自身的監(jiān)管力量，勇于亮劍，有效發(fā)揮市場的自律管理功能，引導市場主體形成遵規(guī)守序的誠信理念，為資本市場的平穩(wěn)健康發(fā)展保駕護航。

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