資管新規(guī)發(fā)布后 多只分級基金公告轉(zhuǎn)型

• 2018年6月5日 ZhangHongYuan來源：中國經(jīng)濟網(wǎng) 1102 70
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近日，萬家、華富、長城等多家基金公司旗下分級基金發(fā)布轉(zhuǎn)型公告，以通訊方式召開持有人大會。

已有基金實施轉(zhuǎn)型

分級B持有人參與度低

按照持有人大會表決程序，基金轉(zhuǎn)型需要持有有效基金份額占比1/2的持有人表決方可召開，而參加持有人大會表決的A、B份額持有人或代理人，需各自所持表決權(quán)的2/3以上才能審議通過。

北京一位基金公司人士向記者透露，分級基金持有人大會存在不能達到開會條件的風險，或者持有人大會表決無法通過的可能，這時往往會有“幫忙資金”來幫助基金實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，尤其是個人投資者占比較高的股票分級B基金。但對于債券分級等產(chǎn)品，其機構(gòu)持有人占比較高，協(xié)商召開持有人大會和表決的難度要小很多，對“幫忙資金”的需求也相對小一些。

同樣在近期公布轉(zhuǎn)型公告的華富恒財分級基金就體現(xiàn)了這一特點。

華富基金6月1日公告稱，決定召開基金份額持有人大會，討論審議將華富恒財分級基金轉(zhuǎn)型為“華富恒財定期開放債券型基金”的議案。該基金為債券型基金，權(quán)益登記日為6月20日，目前尚未出現(xiàn)基金規(guī)模明顯增長的現(xiàn)象。

根據(jù)2017年基金年報數(shù)據(jù)，截至去年底，華富恒財分級B的機構(gòu)投資者占比達到98.81%，華富恒財分級A的機構(gòu)投資者占比為35.62%;長城久兆中小板300分級、萬家中證創(chuàng)業(yè)成長指數(shù)分級A份額的個人持有人占比高達99.71%和56.49%;B份額持有人中個人占比也分別為97.23%和81.64%。

事實上，早在今年資管新規(guī)正式文件出臺前，已有多只分級基金成功轉(zhuǎn)型。3月份，工銀瑞信睿智深證100指數(shù)分級轉(zhuǎn)型為“工銀瑞信中證京津冀協(xié)同發(fā)展主題指數(shù)基金(LOF)”;4月份，鵬華新絲路指數(shù)分級變更為“鵬華滬深300指數(shù)增強型基金”。

從上述基金召開持有人大會的情況看，相比分級A份額，B份額持有人參與度較低，但轉(zhuǎn)型方案卻獲得了出席持有人大會的一致通過?！皩τ谛∥⒒鸷兔阅慊穑畮兔Y金’效果明顯，可以幫助基金順利轉(zhuǎn)型。但規(guī)模很大、持有人眾多的大分級基金如何召開持有人大會，如何順利轉(zhuǎn)型仍然還是一個難題?！? 北京上述公募人士稱。

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