天奇股份實(shí)控人借多個(gè)馬甲認(rèn)購天奇股份定增

• 2018年2月27日 ZhangHongYuan來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 1292 84
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  2018-2023年外貿(mào)企業(yè)行業(yè)發(fā)展前景及貿(mào)易金融業(yè)務(wù)分析報(bào)告

  對(duì)外貿(mào)易亦稱“國外貿(mào)易”或“進(jìn)出口貿(mào)易”，簡(jiǎn)稱“外貿(mào)”，是指一個(gè)國家（地區(qū)）與另一個(gè)國家（地區(qū)）之間的商品、勞務(wù)和技術(shù)的交換活動(dòng)。這種貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成。對(duì)運(yùn)進(jìn)商品或勞務(wù)...

江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，黃偉興曾借用他人名義認(rèn)購資管計(jì)劃劣后級(jí)份額的方式認(rèn)購天奇股份定增股份，并實(shí)際決策了這些資管計(jì)劃的減持行為，但黃偉興未履行信披義務(wù)。鑒于其相關(guān)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)黃偉興處于合計(jì)近千萬元罰款。

若不是監(jiān)管層調(diào)查結(jié)果的出爐，誰能想到，天奇股份老板曾暗地里操盤公司定增!根據(jù)天奇股份2月26日晚間公告稱，公司實(shí)控人黃偉興收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(以下簡(jiǎn)稱《告知書》)。江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，黃偉興曾借用他人名義認(rèn)購資管計(jì)劃劣后級(jí)份額的方式認(rèn)購天奇股份定增股份，并實(shí)際決策了這些資管計(jì)劃的減持行為，但黃偉興未履行信披義務(wù)。鑒于其相關(guān)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)黃偉興處于合計(jì)近千萬元罰款。

借多個(gè)馬甲認(rèn)購天奇股份定增

根據(jù)《告知書》內(nèi)容，經(jīng)查明，黃偉興存在相關(guān)違法事實(shí)。2012年11月29日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)天奇股份定增申請(qǐng)。2012年12月，天奇股份啟動(dòng)發(fā)行程序。2013年4月，經(jīng)中間人張澤宇聯(lián)系，黃偉興與浙江省發(fā)展資產(chǎn)經(jīng)營公司(以下簡(jiǎn)稱浙江發(fā)展)議定由浙江發(fā)展出資4.54億元參與認(rèn)購公司定增股份，具體模式為以資管計(jì)劃認(rèn)購定增股份。其中，浙江發(fā)展認(rèn)購資管計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)，享受10%的固定年化收益;由張澤宇和黃偉興的兒子黃斌負(fù)責(zé)尋找資產(chǎn)管理公司和劣后級(jí)投資人。

但實(shí)際上，黃偉興自己悄悄加入了劣后級(jí)投資人的行列。據(jù)查，其借用杭炎峰認(rèn)購財(cái)通基金定增21號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱財(cái)通基金定增21號(hào))劣后級(jí)份額，認(rèn)購金額1090萬元;借用王平名義認(rèn)購匯添富定增雙喜富牛1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱匯添富定增雙喜富牛1號(hào))劣后級(jí)份額，認(rèn)購金額1210萬元;借用華旻燁名義認(rèn)購天弘基金定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱天弘定增1號(hào))劣后級(jí)份額，認(rèn)購金額1800萬元。

記者注意到，天奇股份2013年定增認(rèn)購對(duì)象包括黃偉興在內(nèi)合計(jì)8人，財(cái)通基金、匯添富基金、天弘基金也悉數(shù)在列。也就是說，半數(shù)認(rèn)購對(duì)象認(rèn)購出資中都有黃偉興的錢。

彼時(shí)，黃偉興以公開名義認(rèn)購天奇股份定增股份1000萬股，耗資總額7455萬元;財(cái)通基金、匯添富基金、天弘基金分別認(rèn)購1280萬股、1280萬股、1600萬股，耗資總額分別為9542.4萬元、9542.4萬元、1.19億元，合計(jì)約3.1億元。其中，黃偉興認(rèn)購的股份鎖定期為36個(gè)月，而其他機(jī)構(gòu)認(rèn)購的股份鎖定期為12個(gè)月。

需要指出的是，在天奇股份2013年定增實(shí)施(2013年6月)前夕，公司的股價(jià)在定增發(fā)行價(jià)(7.455元/股)之上，參與定增浮盈是必然的。

操盤資管計(jì)劃賣出收益不菲

值得一提的是，黃偉興不僅悄悄出錢認(rèn)購了資管計(jì)劃的劣后級(jí)份額，還操盤了這些資管計(jì)劃的賣出行為。

根據(jù)《告知書》所稱，2013年5月至2015年3月，經(jīng)黃偉興決策,并交代黃斌具體落實(shí)，財(cái)通基金定增21號(hào)、匯添富定增雙喜富牛1號(hào)、天弘基金定增1號(hào)陸續(xù)減持完畢所持天奇股份股票。具體交易方式、交易價(jià)格和賣出時(shí)間由黃偉興決定，再通過張澤宇通知蒯慧超和浙江發(fā)展向資產(chǎn)管理人下達(dá)交易指令。上述資管計(jì)劃減持采取二級(jí)市場(chǎng)直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式，大宗交易的對(duì)手方為黃偉興方面居間促成。

根據(jù)天奇股份公告，這些資管計(jì)劃持股上市流通日期為2014年6月4日。按照前述內(nèi)容，在限售期到來之前，黃偉興便已經(jīng)在操盤資管計(jì)劃進(jìn)行減持。

此外，記者注意到，天奇股份披露的2014年第一季度報(bào)告、2013年年報(bào)披露的前10大股東持股情況，卻依然顯示上述3只資管持股未發(fā)生變動(dòng)。

據(jù)悉，上述3只資管計(jì)劃累計(jì)減持天奇股份股票4160萬股，成交金額6.49億元，占天奇股份總股份的12.96%，違規(guī)減持金額4.47億元。對(duì)比買入金額可以發(fā)現(xiàn)，3只資管計(jì)劃獲得了不菲的收益。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，黃偉興實(shí)際決策和控制了上述3只資管計(jì)劃的賣出時(shí)間、方式和價(jià)格，3只資管計(jì)劃在賣出行為中構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)關(guān)系。黃偉興未如實(shí)向上市公司、優(yōu)先級(jí)份額持有人披露自己為劣后級(jí)份額持有人。黃偉興實(shí)際控制3只資管計(jì)劃賣出決策，超比例減持天奇股份股票未如實(shí)披露、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持天奇股份的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于其違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局決定分別處以警告并處罰款50萬元、警告并處罰款894萬元的處罰。

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