證監(jiān)會(huì)：長(zhǎng)江商學(xué)院同學(xué)圈爆內(nèi)幕交易罰款416.81 萬(wàn) 事件始末曝光

• 2018年7月26日 WuYaNan來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng) 871 54
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  2018-2024年中國(guó)水利信息化行業(yè)市場(chǎng)前瞻與未來(lái)投資戰(zhàn)略分析報(bào)告

  在一個(gè)供大于求的需求經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)成功的關(guān)鍵就在于，是否能夠在需求尚未形成之時(shí)就牢牢地鎖定并捕捉到它。那些成功的公司往往都會(huì)傾盡畢生的精力及資源搜尋產(chǎn)業(yè)的當(dāng)前需求、潛在需求以及新的...

繼上次界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)的高爾夫球友吳永根被證監(jiān)會(huì)處罰之后，又一家上市公司董事長(zhǎng)的高爾夫球友被罰了。

繼上次界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)的高爾夫球友吳永根被證監(jiān)會(huì)處罰之后，又一家上市公司董事長(zhǎng)的高爾夫球友被罰了。

故事是這樣的：某上市公司董事長(zhǎng)和某地產(chǎn)公司董事長(zhǎng)是長(zhǎng)江商學(xué)院同班同學(xué)，還都參加了高爾夫球隊(duì)，兩人平時(shí)經(jīng)常相約打球、聚會(huì)吃飯。后來(lái)打著打著，地產(chǎn)公司董事長(zhǎng)就因?yàn)檫M(jìn)行該上市公司內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰了 ……

此前，有媒體報(bào)道 2013 年威華股份內(nèi)幕交易中，也有長(zhǎng)江商學(xué)院的校友或同學(xué)關(guān)系。

今日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站掛出三張行政處罰決定書(shū)，其中一張顯示，安徽華都苑置業(yè)有限公司董事長(zhǎng)邊炯因內(nèi)幕交易摩恩電氣股票，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得 104.20 萬(wàn)元，并罰款 312.61 萬(wàn)元。

摩恩電氣 4 年前轉(zhuǎn)型重組雷尚科技

事情還得從摩恩電氣 4 年前的一次并購(gòu)重組說(shuō)起。

2013 年 10 月，摩恩電氣因電纜制造主業(yè)發(fā)展不好，其實(shí)際控制人問(wèn)某鴻提出尋找其他行業(yè)資產(chǎn)裝入上市公司。2014 年四五月的一次股東大會(huì)上，在問(wèn)某鴻的提議下，最終確定公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方向?yàn)橹卮筚Y產(chǎn)重組手游公司。

2014 年 7 月 8 日，問(wèn)某鴻和雷尚科技 CEO 王某 B 第一次見(jiàn)面，初步溝通收購(gòu)情況。隨后，長(zhǎng)城證券開(kāi)始為摩恩電氣設(shè)計(jì)收購(gòu)方案、準(zhǔn)備盡調(diào)清單，并多次向摩恩電氣相關(guān)人員郵件發(fā)送收購(gòu)相關(guān)文件資料。

2014 年 7 月 28 日，問(wèn)某鴻與王某 B 在摩恩電氣公司草簽了框架協(xié)議。2014 年 7 月 31 日，雙方中介機(jī)構(gòu)長(zhǎng)城證券和天信資本開(kāi)始就并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)。

2014 年 8 月 13 日，問(wèn)某鴻赴雷尚科技商談并購(gòu)重組條件，雙方就交易價(jià)格、方式等達(dá)成口頭意向，并準(zhǔn)備意向書(shū)草案。次日摩恩電氣發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，開(kāi)市停牌。停牌后，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、瑛明律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)也陸續(xù)進(jìn)場(chǎng)盡調(diào)。

2014 年 10 月 18 日，長(zhǎng)城證券結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)工作，由于立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)雷尚科技報(bào)表收入確認(rèn)等方面存在疑問(wèn)，摩恩電氣決定終止并購(gòu)重組雷尚科技項(xiàng)目。10 月 20 日，摩恩電氣公告終止籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，即日復(fù)牌。

根據(jù)上述情況，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定摩恩電氣擬戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型重大資產(chǎn)重組手游公司事項(xiàng)構(gòu)成內(nèi)幕信息。而此內(nèi)幕信息敏感期為 2014 年 7 月 8 日至 2014 年 8 月 14 日，摩恩電氣實(shí)際控制人問(wèn)某鴻、董事長(zhǎng)問(wèn)某鑫、長(zhǎng)城證券保薦代表人田某華、雷尚科技王某 B 等 19 人為內(nèi)幕信息知情人。

被罰者與摩恩電氣董事長(zhǎng)為高爾夫球友

說(shuō)道這里，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)邊炯與摩恩電氣重組雷尚科技有半毛錢關(guān)系。別急，繼續(xù)往下看。

處罰書(shū)顯示，邊炯與內(nèi)幕信息知情人問(wèn)某鴻關(guān)系密切，了解摩恩電氣經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和經(jīng)營(yíng)想法，知悉摩恩電氣電纜主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展不佳，打算戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型環(huán)保、文化、手游板塊等方向。2013 年，問(wèn)某鴻跟同學(xué)打球時(shí)，曾提到電纜行業(yè)也不好做，讓同學(xué)推薦些醫(yī)藥、軍工、環(huán)保、文化、手游板塊的重組項(xiàng)目。

重點(diǎn)來(lái)了：邊炯和問(wèn)某鴻兩人為長(zhǎng)江商學(xué)院同班同學(xué)，都參加了飛雁高爾夫球隊(duì)，經(jīng)常相約各地一起打球，有共同的長(zhǎng)江商學(xué)院同學(xué)圈與微信群。平時(shí)經(jīng)常聚會(huì)吃飯，兩人聯(lián)系頻繁。

更絕的是，邊炯熟悉問(wèn)某鴻出差習(xí)慣和個(gè)性特點(diǎn)?；谄涫煜?wèn)某鴻 " 除了看項(xiàng)目一般不出差 " 的工作習(xí)慣，憑借電話、見(jiàn)面聯(lián)系，可以判斷出問(wèn)某鴻所在地點(diǎn)、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型工作的階段性方向和進(jìn)展節(jié)奏。

此外，邊炯與問(wèn)某鴻還存在資金借貸關(guān)系。根據(jù)摩恩租賃財(cái)務(wù)賬：2014 年 5 月至 10 月，摩恩租賃與華都苑置業(yè)共發(fā)生 1890 萬(wàn)元借還款;2014 年 4 月至 8 月，邊炯內(nèi)幕交易摩恩電氣股票的資金來(lái)源 " 壽某蘋(píng) " 賬戶前后三次向摩恩租賃轉(zhuǎn)出共 1048 萬(wàn)元;2014 年 5 月，摩恩租賃打款 2000 萬(wàn)元到華都苑置業(yè) " 鄭某耀 " 賬戶，其中 1000 萬(wàn)后轉(zhuǎn)入 " 趙某萱 " 賬戶，最終又轉(zhuǎn)入 " 壽某蘋(píng) " 賬戶。經(jīng)查，摩恩電氣、摩恩租賃與華都苑置業(yè)并無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)。

邊炯控制兩個(gè)賬戶內(nèi)幕交易摩恩電氣

邊炯內(nèi)幕交易摩恩電氣使用的是 " 劉某 " 賬戶和 " 邊某洪 " 賬戶，均于 2014 年 6 月 18 日開(kāi)立。據(jù)調(diào)查，兩個(gè)賬戶的資金全部為邊炯個(gè)人資金，資金調(diào)撥指令也由他本人下達(dá)。

據(jù)披露，" 劉某 " 賬戶于 2014 年 7 月 22 日開(kāi)始買入 " 摩恩電氣 "，當(dāng)日累計(jì)買入 52.21 萬(wàn)股，累計(jì)買入金額 362.16 萬(wàn)元;10 月 20 日，復(fù)牌首日賣出全部股票，賣出金額 406.48 萬(wàn)元，累計(jì)獲利 42.07 萬(wàn)元。

" 邊某洪 " 賬戶則在 2014 年 7 月 21 日至 22 日，累計(jì)買入摩恩電氣 62.19 萬(wàn)股，累計(jì)買入金額 428.96 萬(wàn)元。8 月 11 日至 10 月 20 日，累計(jì)賣出全部股票，賣出金額 493.80 萬(wàn)元，累計(jì)獲利 62.14 萬(wàn)元。

上述兩個(gè)賬戶的資金全部來(lái)源于 " 壽某蘋(píng) " 賬戶。2014 年 7 月 17 日，壽某蘋(píng)分別向劉某、邊某洪三方銀行存管賬戶轉(zhuǎn)入 370 萬(wàn)元、430 萬(wàn)元，當(dāng)天這些資金全部轉(zhuǎn)入證券端。2014 年 10 月 21 日，兩個(gè)賬戶分別通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬將證券端 412.08 萬(wàn)元、492.16 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入對(duì)應(yīng)三方銀行存管賬戶，并于當(dāng)天分別轉(zhuǎn)入 " 趙某永 " 賬戶。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，" 劉某 " 和 " 邊某洪 " 賬戶都是邊炯在摩恩電氣內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)借用他人名義，集中突擊開(kāi)戶，交易品種單一，由 " 從未交易 " 到 " 大量單一 " 買入，與平時(shí)交易習(xí)慣不同。

而資金進(jìn)出時(shí)間、買賣時(shí)點(diǎn)與邊炯和問(wèn)某鴻聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間、內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致，相關(guān)交易行為明顯異常。據(jù)披露，7 月 18 日，問(wèn)某鴻和邊炯在深圳見(jiàn)過(guò)面，打過(guò)一場(chǎng)高爾夫球。而摩恩電氣正是 7 月 17 日與雷尚科技商談，7 月 21 日長(zhǎng)城證券便向雷尚科技發(fā)送了盡調(diào)清單。

巧合的是，兩個(gè)賬戶在 7 月 17 日完成資金調(diào)撥后，在 7 月 21 日和 22 日就首次買入 " 摩恩電氣 "。據(jù)問(wèn)某鴻通訊記錄顯示，邊炯在買入股票期間也與其存在通話和短信聯(lián)系。10 月 20 日摩恩電氣復(fù)牌當(dāng)日，兩個(gè)賬戶全部清倉(cāng)所持摩恩電氣股票。

在 2014 年 7 月 21 日和 22 日邊炯首次買入當(dāng)天，摩恩電氣的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為 6.86 元 / 股和 6.79 元 / 股;在 8 月 13 日停牌前最后一個(gè)交易日，摩恩電氣漲至 8.41 元 / 股(當(dāng)日收盤(pán)價(jià));此后并購(gòu)重組失敗復(fù)牌當(dāng)日，其收盤(pán)價(jià)為 8.02 元 / 股，較邊炯買入時(shí)上漲約 18%。而邊炯合計(jì)買入約 114 萬(wàn)股，耗資 790 萬(wàn)元左右，獲利超百萬(wàn)元。

最終證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收邊炯違法所得 104.20 萬(wàn)元，罰款 312.61 萬(wàn)元，罰沒(méi)合計(jì) 416.81 萬(wàn)元。

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