據每日經濟新聞4月22日報道,在熱播的反腐劇《人民的名義》一開始的時候,一位某部委小小的處長就因為家里藏了2億多現金而被查處。
像電視劇當中這樣的案例,居然在現實中也可以找到翻版:同樣都是小官,同樣是利用職權監(jiān)守自盜獲得2億多的巨額收益,他就是前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會兼職委員馮小樹。昨天證監(jiān)會新聞發(fā)布會通報沒收其違法所得2.48億元,并頂格處以2.51億元罰款的處罰。同時,對馮小樹采取終身市場禁入措施。
2.48億,即便是見慣大場面的侯亮平,可能也會被驚掉下巴。這得塞滿幾面墻?塞滿幾張床?
前發(fā)審委委員“違法買賣股票”遭罰沒4.99億
4月21日,證監(jiān)會新聞發(fā)布會通報一起交易所干部違法買賣股票行為。前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會兼職委員馮小樹被處以沒收違法所得2.48億元,并頂格處以2.51億元罰款的處罰。同時,證監(jiān)會對馮小樹采取終身市場禁入措施。這一4.99億元的罰單,堪稱史上被罰最重的發(fā)審委委員。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍介紹,經過調查審理工作,證監(jiān)會查明馮小樹先后以岳母、配偶之妹的名義入股擬上市公司,并在上市公司上市后拋售股票獲取巨額利益(上市前低價突擊入股,上市后股價通常要大幅增值,此時再拋售獲利,小編注),累計交易金額達到2.51億元,獲利金額達2.48億元。
據《財經》報道,證監(jiān)會對馮小樹的處罰是“沒一罰一”,馮小樹的本金是300萬元,獲利2.48億元主要是一二級市場價差導致。據知情人士透露,馮小樹買入股票存在明顯的利益輸送,后續(xù)證監(jiān)會可能會將此案移送公安機關,不過這仍有待相關部門進行認定,目前證監(jiān)會對馮小樹的處罰屬于行政處罰。
張曉軍表示,馮小樹作為承擔重要職責的監(jiān)管干部,知法犯法,以他人名義在公司上市前突擊入股,上市后賣出股票獲取利益,違反了《證券法》第43條關于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關規(guī)定,嚴重擾亂了資本市場管理秩序。
根據《證券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。
同時,證監(jiān)會在2000年9月發(fā)布的一項通知中則明確規(guī)定,證券監(jiān)管系統(tǒng)全體工作人員及其配偶和子女不許買賣股票,違反規(guī)定的要限期糾正,或者配偶、子女停止可能與公共利益發(fā)生沖突的經商辦企業(yè)活動,或者領導干部本人辭去現任職務。
張曉軍指出,證監(jiān)會將秉持依法、全面、從嚴的監(jiān)管原則,對證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。對系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息,依法嚴厲懲處,持續(xù)加大問責力度,正人先正己,推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展,堅定維護金融秩序,促進金融業(yè)安全運行。
馮小樹也曾是一位“干吏”
公開信息顯示,馮小樹畢業(yè)于浙江大學管理學院,獲得工商管理碩士學位。曾任證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部原副處長、深交所中小板公司管理部原副總監(jiān)。2004年12月30日,原任職深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)的馮小樹履新證監(jiān)會第七屆發(fā)審委委員,后續(xù)任第八屆發(fā)審委兼職委員。
據Wind數據顯示,馮小樹在2006年6月至2007年4月任職期間,參與審核通過了27家上市公司IPO首發(fā)申請,否決了6家公司首發(fā)申請。
據《財經》報道,業(yè)內人士透露,馮小樹在業(yè)務領域“口碑還不錯”。他在不晚于1992年即進入深圳證券登記有限公司工作,并就投資中國股票市場的風險、進入國際證券市場的時機及挑戰(zhàn)等話題在媒體上發(fā)表看法。
作為股票發(fā)行審核委員會成員,馮小樹深知自身職責的重要。他曾在文章中提到,股票發(fā)行審核制度作為證券市場基礎性制度之一,對一個國家證券市場的發(fā)展及運行發(fā)揮著重要的作用,它決定著直接融資的效率以及上市公司的質量。
在業(yè)務方面,馮小樹對核準制下股票發(fā)審關注要點、股票發(fā)行申請被否公司情況、多層次資本市場體系與創(chuàng)業(yè)板市場建設等均有自己的觀察見諸《深交所》雜志,其中關于發(fā)審會上公司被否的九大原因在網絡上傳播頗廣。
這樣一位身處監(jiān)管一線的官員監(jiān)守自盜,令人唏噓。證監(jiān)會發(fā)布會透露,經過縝密細致的調查、審理工作,通過對復雜商業(yè)架構的層層剖析,對繁復資金往來情況的抽絲剝繭,相關線索得以查實。目前案件的細節(jié)還有待進一步披露。
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